证券从业《证券基础知识》精选小练习

证券从业《证券基础知识》有哪些题目？

证券从业人员资格考试是属于由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格不仅是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或者非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

1、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

A、4 B、16 C、5 D、8

【参考答案】B

【解析】Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。目前对外公布的Shibor共有8个品种，期限从隔夜到1年。

2、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是( )。

A、自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权

B、自发行之日起10年内不得赎回

C、自发行之日起10年内具有1次赎回权

D、期限在15年以上

【参考答案】C

【解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

3、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。

A、股东的权利 B、债权人的义务 C、债权人的权利 D、债权人的责任

【参考答案】A

【解析】可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。

4、以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是( )。

A、外币债券 B、地方企业债券

C、地方投资公司债务 D、中央企业债券

【参考答案】A

【解析】1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，其管理范围包括：企业债券有国家投资债券、国家投资公司债券、中央企业债券、地方企业债券、地方投资公司债券、住宅建设债券和内部债券等7个品种。

5、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。

A、20% B、30% C、40% D、50%

【参考答案】C

【解析】《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

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