1. 依法合规：证券从业人员在进行业务活动时，必须严格遵守相关法律法规和规章制度。这意味着他们必须遵循证券监管部门的规定，如证券法、证券投资基金法、相关行业自律组织的规则等。任何违反法律法规的行为都可能导致处罚，甚至...
第十条 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动...
法律分析：证券经纪人管理暂行规定是为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。法律依据：《证券经纪人管理暂行规定》 第一条 为了加强...
一、证券经纪业务管理办法主要是对证券经纪人员的管理方案。要求所有证券经纪人员须严格执行管理办法中所规定的要求，规范自己的行为，确保其服务质量，并维护行业声誉和市场地位。二、证券经纪人员必须在服务期间表现出高尚的职...
证券公司员工的合规管理职责如下：1、主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;2、积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;3、根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;4、在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;5、...
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。 委托合同应当载明下列事项:(一)证券公司的名称和证...
证券经纪人不可以做什么?根据《证券经纪人管理暂行规定》及有关自律规则的要求，证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。证券经纪人...
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一） 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。（二） 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和...
第四条本准则所称的证券业从业人员(以下简称"从业人员")是指:(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理...
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