金融监管的基本原则主要有4个。一是依法管理原则。是对金融机构进行监督管理,必须由法律法规为据;是金融管理当局实施监管,必须依法行事;是金融机构对法律法规所规定的监督监管要求必须接受,不能有例外。二是合理适度竞争原...
金融监管基本原则主要有以下六个方面:(1)监管主体性原则。(2)依法监管原则。(3)外部监管与自律并重原则。(4)安全稳健与经营效率结合原则。(5)适度竞争原则。(6)统一性原则。
金融监管的主要原则包括:1.依法监管原则:金融监管应当依据法律、法规和其他规范性文件的规定进行。2.保护消费者利益原则:金融监管应当关注消费者的金融知识教育、信息披露、投诉处理等环节,以保护消费者的合法权益。3.审...
金融监管的主要原则包括:1.依法监管原则:金融监管必须依据法律、法规,做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。2.保护金融消费者原则:金融监管的一个重要目标是为金融消费者提供保护,防止金融产品和服务的质量...
(3)维护金融体系的安全与稳定,克服或者消除超出个别金融机构承受能力的、涉及到整个经济或者金融的系统性风险。(4)促进整个金融业的公平竞争。金融监管的原则:性原则、合法性原则、公开、公正、公平的原则。
【答案】:(1)各国对金融市场的监管一般有以下三条原则:①公开、公正、公平原则。②制止背信的原则。③禁止欺诈、操纵市场的原则。(2)金融市场监管的主要内容:①金融工具发行的监管。②对金融工具转让交易的监管。③对证券...
法律分析:1、依法原则:依法监管原则又称合法性原则,是指金融监管必须依据法律、法规进行。监管的主体、监管的职责权限、监管措施等均由金融监管法规法和相关行律、法规规定,监管活动均应依法进行。2、公开、公正原则:...
金融监管应遵循的原则有:1、依法监督原则;2、合理、适度竞争原则;3、自我约束与外部强制结合原则;4、社会经济效益原则。
【答案】:经过长期的实践探索和理论研究,国际社会就监管当局如何实施金融监管逐步取得了一些共识,形成了一些贯穿监管全过程的监管原则。(1)依法监管。(2)监管主体的性。(3)内控和外控相结合。(4)监管适度与合理竞争。
公开公正原则监管活动应最大限度地提高透明度。同时,监管当局应公正执法、平等对待所有金融市场参与者,做到实体公正和程序公正。效率原则效率原则是指金融监管应当提高金融体系的整体效率,不得压制金融创新与金融竞争。同时,金融...