精选练习：期货从业《法律法规》

期货从业《法律法规》有什么题呢？

期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试，也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作主要是由ATA公司承办。此外，期货从业资格考试主要是考两个科目，即《期货基础知识》与《期货法律法规》，只有在通过这两门考试之后，考生才可以申请去报考《期货投资分析》科目。

试题范例：

1、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下两个题。

1.如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括(　　)。

A.期货公司在期货交易所的会员资格费

B.期货公司在期货交易所的交易席位

C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

参考答案：ABC

2.下列説法中正确的是(　　)

A.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B.客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

C.期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

参考答案：ABC

2、刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实,请回答以下两个题。

1.刘某违反的期货从业人员执业行为准则是(　　)

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的'其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

参考答案：A

2.刘某可能受到的法律惩戒是(　　)

A.训诫

B.暂停从业资格

C.公开谴责

D.罚款

参考答案：ABC

3、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是(　　)。

A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C.期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

参考答案：A

4、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(　　)报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

参考答案：D

5、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有(　　)

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

参考答案：A

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